深圳证监局近期下发的监管通报，特别就从业者行为管理敲响警钟。

券商中国记者获悉，深圳证监局7月25日下发了一则《证券期货机构监管情况通报》（简称“通报”），针对日前深圳一证券营业部员工在网络上散布某银行“取不出钱”的虚假信息事件，要求各证券经营机构应不断深化政治意识教育，培育健康的执业文化，加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。

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深圳证监局鸣响警钟

时间回到7月14日下午，一则微信聊天截图在网络上迅速流传，其中提到“华兴银行取不出钱了”等负面内容。该聊天记录的配图则是一张华兴银行深圳分行网点装修的照片，并称该照片是在福田荣超商务中心的网点。

当天晚间，广东华兴银行在官网上火线辟谣，称相关信息为恶意造谣，相关照片显示网点实际是迁址了。该行同时强调，银行经营管理活动一切正常，已向公安机关报案，并将依法追究相关主体的法律责任。

次日，深圳公安局南山分局的一份《行政处罚决定书》曝光，显示因传播华兴银行不实言论，某头部券商深圳分公司营业部投顾陈某被行政拘留十五日。其中提到，在明知是编造的虚假信息情况下，陈某仍将相关言论在网络上散布，造成该信息在网络上大量传播，故决定对陈某行政拘留十五日。

深圳证监局对此指出，上述事件破坏正常金融秩序，被公安部门行政处罚，引发社会媒体关注，造成恶劣影响。也反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题，为进一步强化从业人员管理，维护行业声誉和形象，各证券经营机构应不断深化政治意识教育，培育健康的执业文化，加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。

一是切实提高政治站位。各证券经营机构应切实增强政治意识，筑牢国家安全的思想防线，强化大局意识和责任意识，严格落实金融风险防控要求，全力维护良好的金融秩序。

二是培育良好企业文化。各证券经营机构应充分认识良好的企业文化和职业操守的重要作用，将“合规、诚信、专业、稳健”的要求落实落细，结合公司发展目标、内外环境条件形成自身的特色文化，将其精神内涵融入到经营管理的全过程，渗透到全体员工的一言一行。

三是全面落实主体责任。各证券经营机构应健全内部管理体系，完善合规与风险管理，建设从业人员管理责任体系，对违法违规行为严肃问责，形成务实有效的员工行为管理机制。督促员工牢固树立国家安全意识、遵纪守法意识和职业道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续稳定健康发展。

严抓员工行为规范

值得注意的是，华兴银行并不是近期受不实消息困扰的唯一一家银行。此前，某券商分析师的“跨界点评”同样给南京银行带来了不小的麻烦。据媒体跟进报道，尽管涉事券商分析师后来进行了公开道歉，但仍被所在券商解约，并被公安机关处罚。

事实上，作为券商业务板块中最常输出观点的岗位，券商分析师执业规范问题一直是监管持续关注的重点。

今年3月底，证监会就曾在机构监管通报中重点提到，部分券商证券分析师、证券投资顾问等未能遵守执业规范和职业道德，发布研报或提供投资建议服务不客观、专业、审慎，甚至娱乐化、低俗化，反映出部分券商合规管理不到位、人员管控存在漏洞，部分从业人员合规意识淡薄，专业能力有待进一步提升。

同时，要求券商强化合规管理和人员管控，提升专业服务能力。证券分析师、证券投资顾问等从业人员应当规范执业行为，强化责任担当，审慎评估对市场可能产生的影响，自觉维护资本市场秩序。

尽管与分析师相比，其他证券从业者对外发言不当导致负面舆情的概率更低，但因其从业者的特殊身份，往往也会带来不可预料的不良后果。也正因如此，中证协近年来先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》等规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中。

6月30日，中证协在公布2021年度证券公司文化建设实践评估结果时也提到，会重点考察券商在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

责编：罗晓霞

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