全球锂电池负极材料龙头贝特瑞，零碳纤维原丝国内龙头吉林碳谷，高端无线通信测试仪器服务商创远仪器，“碱电+锂电”双核心布局的电池生产企业长虹能源，产品多次服务于“天宫”“神舟”系列飞船测控等国家航天工程的军民伺服器供应商星辰科技，为全球光伏龙头提供核心设备的连城数控……一批标杆性企业，正在在服务创新型中小企业的“主阵地”——北京证券交易所聚集起来。

盈利面达99%，去年近半数公司实现净利润超5000万元

目前北交所的100家存量上市公司中，占比76%的是中小企业，覆盖了工业材料、信息技术、医药健康、“双碳”、消费等多元细分创新领域；战略新兴产业、先进制造业等行业企业占比超八成。中小企业技术创新、产品创新、管理创新和商业模式创新等多元化创新形态渐次呈现。

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中小企业天然存在体量较小，抗风险能力较弱等问题，但从经营质量来看，面对复杂严峻的国内外形势和诸多风险挑战，北交所上市公司体现出了较强的韧性和活力。

这100家北交所存量上市公司，在2021年，实现营业总收入704.66亿元，同比增长31.04%；实现归母净利润76.25亿元，同比增长22.81%。除处于研发阶段、依据市值标准未盈利上市的诺思兰德外，其他公司均实现盈利，盈利面99%，近半数公司实现净利润超5000万元。

国家级专精特新“小巨人”企业占比超20%

创新驱动是激发它们高质量发展的重要因素之一。在这100家北交所存量上市公司中，有22家属于国家级专精特新“小巨人”企业，2家公司曾荣获国家科技进步奖。2021年度，100家上市公司研发支出合计33.39亿元，研发强度平均6.87%，是规模以上企业平均水平的4.78倍。其中，23家公司2021年的研发强度增速超过40%，15家增速超过10%，45家增速超过5%。

人才是形成企业创新驱动力的决定性因素。为充分有效激励人才，激发上市公司创新活力，百家公司中有22家上市公司已经实施了股权激励或员工持股计划，合计对1880名员工进行激励，有效调动了员工积极性。

探索投资者关系管理新途径，形成尊重、敬畏、回报投资者的公司文化，提升投资者关系管理效能，是这些“新上市公司”的必修课之一。从目前统计结果来看，北交所设立以来，54家公司接待各类投资者调研110余次。年报披露期间有90家公司召开业绩说明会，公司董事长、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人等亲自“上阵”答疑，通过视频、文字互动等方式增进与投资者互动交流，整体回复率达94%，超八成公司回复率达到100%。

北交所后备企业数量有1100余家，新受理企业质量明显提升

问渠那得清如许，为有源头活水来。今年3月，全国中小企业股份转让系统公司调整了分层管理办法，创新层遴选功能和吸引力不断增强。截至目前，总计有515家公司新进入创新层，至此，新三板创新层公司总量达1696家，为分层制度实施以来最高水平。

新进层公司多集中于信息技术、高端装备制造、新能源、新材料、生物医药等先进行业，过半数公司获得国家或省级“专精特新”“单项冠军”等认定。新进层公司中，有348家公司符合北交所上市财务条件，占比67.57%。其中的89家新进层公司已提交北交所上市辅导备案材料，占在辅企业数量近三成；5家公司在进入创新层后提交了北交所上市申报材料，从进层到申报的平均时长约为一个月，递进发展、一体发展的制度优势进一步显现出来。

可预见的是，北交所的“预备队”远不止于此，更多创新型中小企业、专精特新“小巨人”企业，正在奔向北交所的路上。

从新三板现有挂牌公司情况看，根据2021年年度报告，剔除在审企业、终止审核、未按期披露定期报告等情形，符合北交所上市财务条件的后备企业数量有1100余家。

从行业分布看，后备企业主要集中于制造业（占60.87%），信息传输、软件和信息技术服务业（占15.76%）以及科学研究和技术服务业（占5.44%）。160余家公司入选工业和信息化部发布的专精特新“小巨人”企业名单、获得国家制造业“单项冠军”称号或取得国家科学技术奖。

从2022年新增挂牌公司情况看，新受理企业质量明显提升。2022年1至5月受理的195家新申请挂牌公司中，有141家公司符合北交所上市财务条件，占比72.3%。

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